证券业务

 

本所于2021年获得中国证监会证券业务资质备案,具备从事证券服务业务的资格、能力和经验,主要服务范围包括:

 

1. 证劵合规与咨询业务

(1)信息披露咨询

(2)证券交易所申辩与听证

(3)证监会(局)行政处罚与听证

 

2. 境内企业境外上市

(1)红筹(含VIE)架构搭建及重组

① 出具红筹架构搭建/重组方案。根据公司所处的阶段、境外上市地点、融资情况、境内自然人的身份、权益公司状况等出具红筹架构搭建/重组方案。

② 搭建特殊目的公司。根据既定的红筹架构搭建/重组方案,协助公司设立境外特殊目的公司,包括不限于BVI公司、开曼公司以及香港公司。

③ 机构股东权益外翻。根据既定的红筹架构搭建/重组方案,协助境内机构股东通过ODI等方式,实现其持有境内公司的权益外翻至拟上市公司开曼公司层面。

④ 37号文外汇登记。协助创始人及其他自然人股东办理37号文外汇登记手续。

⑤ 协助连接权益公司。根据既定返程投资的方案,确定境内权益公司装入红筹架构的方式、步骤及收购价格。

(2)就境外上市向证监会递交备案材料

(3)就证监会反馈意见进行答复

(4)就境外监管机构及境外律师的问题/意见进行答复

 

3. 出具证券类法律意见书业务

(1)上市公司股东大会见证

(2)证券交易所/证监会(局)关注/问询函件所涉法律问题

(3)其他专项法律意见书

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